Lai pilnvērtīgi izpētītu sadarbības partnerus, jāpārliecinās arī, vai uz tiem nav attiecināmas sankcijas. Tāpēc, ja konstatēti riski, noteikti jāpieprasa sadarbības partnera statūti. Kādu informāciju tajos var atrast, un kāpēc tā ir nozīmīga sankciju risku izvērtēšanai?

Eiropas Savienības ierobežojošie pasākumi jeb sankcijas ir attiecināmas uz personām, kuras vismaz 50% apmērā pieder sankcionētai personai atbilstoši īpašumtiesību kritērijam, kā arī uz personām, kas ir sankcionētas personas kontrolē. Izvērtēt sankcionētas personas kontroles iespējas nereti ir sarežģītāk nekā īpašumtiesības, jo paraugpraksē attiecībā uz ierobežojošo pasākumu efektīvu īstenošanu uzskaitītie kontroles kritēriji nav izsmeļoši un to izpildi iespējams arī atspēkot. Kontroles kritēriju izpilde ir atkarīga no sabiedrības pārvaldības struktūras, statūtiem un reālajiem apstākļiem, kādos šī sabiedrība darbojas.

Statūti un to saturs

Statūti ir dokuments, kas nosaka uzņēmuma iekšējās darbības noteikumus, pārvaldības kārtību un dalībnieku tiesības un pienākumus. Latvijā reģistrētu uzņēmumu statūti ir pieejami publiski un bez maksas Uzņēmumu reģistra tīmekļvietnē, bet ārvalstīs reģistrētu uzņēmumu statūti būs jāpieprasa pašiem sadarbības partneriem.