Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana
Vebinārā pievērsīsimies praktiskiem jautājumiem, kā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasības piemērot klientu novērtēšanā un to risku uzraudzībā, kā arī izskatīsim, kādi nolikumi un veidlapas obligātas uzņēmumā un kā tās aizpildīt.
-
Datums16.04.2021.
-
Laiks10:00 - 14:00
-
VietaTiešsaistes platforma "Demio"
Pasākums ir beidzies!
Vebināra tēmas:
- Saimnieciskās darbības atbilstības likuma prasībām izvērtēšana, pašriska noteikšana:
- likuma subjekti;
- sava riska novērtēšana.
- Ziņojumu par darbības veidu un atbildīgās personas iecelšanu iesniegšana.
- Darbinieku apmācības.
- Iekšējās kontroles sistēmas izveidošana (nolikumi, kārtība, veidlapas, metodika, informācija).
- Klienta identifikācija un izpēte.
- Fiziskās personas identificēšana.
- Juridiskās personas un veidojuma identificēšana.
- Dokumentu kopiju izgatavošana.
- Klienta risku noteikšana.
- Klienta paša aizpildīta anketa.
- Klienta un tā darījumu izpēte.
- Sliekšņa deklarācija.
- Sankciju anketa par starptautisko un nacionālo sankciju pārkāpumiem.
- Aizdomīgu nodokļu darījumu deklarācija.
- Agresīvas nodokļu shēmas.
- Klientu darījumu uzraudzība.
- Atturēšanās no darījuma veikšanas.
- Ziņošana par neparastiem un aizdomīgiem darījumiem.
- Anonīmā ziņošana uzņēmumā.
- Iekšējais un ārējais audits.
- Dokumentu glabāšana un iznīcināšana.
- Darījuma partneru (kreditoru) risku drošības politika.
Darba kārtība:
10:00 - 11:30 vebināra norise
11:30 - 11:45 pauze
11:45 - 14:00 vebināra norise
Kontaktpersonas:
Karte
