Pēc astoņām pārbaudēm tika pieņēmts pirmais lēmums par sankciju piemērošanu Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (NILLTPF) pārkāpumu dēļ – izteikts brīdinājums maksātnespējas procesa administratoram par vilcināšanos iesniegt ziņojumu par aizdomīgu darījumu, informē Maksātnespējas kontroles dienests (MKD).

MKD no 2021. gada 12. jūlija nodrošinājis uzraudzību astoņās lietās, kurās veiktas piecas neplānotas un trīs – plānotas administratoru pārbaudes NILLTPF prasību izpildē. Līdz šim veikto pārbaužu ietvaros galvenokārt konstatēti trūkumi administratoru izveidotajās iekšējās kontroles sistēmās saistībā ar klientu riska līmeņa noteikšanas kritēriju un aizdomīgu darījumu riska indikatoru neiekļaušanu, kas būtiski ietekmē turpmāko klienta darījumu uzraudzību. Vienlaikus vairākos gadījumos konstatēts, ka iekšējās kontroles sistēmās nav paredzēts darbību kopums sankciju riska pārvaldīšanai.

Kopš 2021. gada 12. jūlija ir paplašināta MKD kompetence patstāvīgi īstenot uzraudzības un kontroles pasākumus attiecībā uz maksātnespējas procesa administratoriem NILLTPF novēršanas jomā. Administratorus NILLTPF prasību izpildē vienlaicīgi uzrauga gan MKD, gan biedrība "Latvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācija". Biedrība nepieciešamības gadījumā ierosina MKD lemt par sankciju piemērošanu. Līdz šim biedrība nav šīs tiesības īstenojusi.